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美國證券交易委員會 (SEC) 已命令DCG 支付 3800 萬美元的民事罰款，並遵守停止令，以防止今後出現違反證券法的行爲。此次處罰與指控該加密貨幣集團及其前首席執行官 Soichiro “Michael” Moro 誤導投資者瞭解其業務的財務健康狀況有關。

儘管 SEC 很快就會迎來新的領導層，但加里·詹斯勒 (Gary Gensler) 政府還是抽出時間給受牽連的數字貨幣集團 (DCG) 及其子公司 Genesis 帶來痛苦。 

這些指控源於Genesis 最大借款人之一三箭資本 (3AC) 於 2022 年中期倒閉後涉嫌疏忽公開披露和財務操作。

DCG 如何最終引起 SEC 的關注

美國證券交易委員會針對 DCG 的案件是基於該公司在 3AC 拖欠 24 億美元貸款、導致 Genesis 陷入嚴重財務短缺後採取的行動。該委員會聲稱，DCG 高管事先知道 Genesis 遭受了超過 10 億美元的損失，但努力讓事情看起來沒問題。 

他們欺騙投資者的部分措施包括批准推文和公開聲明，暗示 Genesis 的資產負債表“tron”，並聲稱與 3AC 違約相關的風險已得到緩解。

據報道，DCG 簽署了一張 11 億美元的期票來推動這一說法並人爲地誇大 Genesis 的資產負債表。美國證券交易委員會表示，雖然該票據創建了會計資產，但它不涉及有形資本轉移，其條款也沒有向投資者披露。 

這樣，Genesis 就可以在 2022 年 6 月 30 日報告正股本，儘管當時的財務狀況岌岌可危。因此，當該公司以無法滿足幾個月後的 2022 年 11 月的贖回請求爲由，全面暫停提款時，投資者措手不及。 

到2023年1月，DCG已申請破產，給投資者和散戶客戶帶來巨大損失。

該公司首席執行官受到了一些打擊 

作爲調查處罰的一部分，SEC 還對時任 DCG 首席執行官 Soichiro “Michael” Moro 進行了制裁。 

根據該文件，莫羅批准了誤導性聲明，並參與制定了公共溝通，以淡化 Genesis 財務問題的嚴重性。

SEC 聲稱 Moro 親自批准了推文，聲稱 Genesis 已經“擺脫了與 3AC 違約相關的風險”，並且其資產負債表仍然穩健。該委員會堅稱這兩項指控都是虛假的，DCG 無法解釋 Genesis 的重大財務風險。 

Moro 還代表 Genesis 簽署了 11 億美元的期票，進一步向投資者推銷誤導性的說法。

他將面臨 50 萬美元的罰款，並被禁止從事誤導投資者的疏忽行爲。 

DCG過去曾與監管機構發生爭執 

2023 年，紐約總檢察長 Letitia James起訴了Gemini、Genesis 以及後來的母公司數字貨幣集團 (DCG)。

指控稱他們詐騙了 29,000 多名紐約人，並隱瞞了 11 億美元的損失。

Genesis 於 2023 年申請破產，在 2024 年 8 月完成重組之前，披露了 100 億美元的負債，並欠包括 Gemini 和 VanEck 在內的頂級債權人 30 億美元。 

根據訴訟稱，Gemini 從該計劃一開始就意識到 Genesis 貸款風險高，並且集中在少數第三方手中，特別是 FTX 的兄弟公司 Alameda Research。 

Genesis於2022年11月陷入FTX慘敗，兩個月後被迫申請破產。 Gemini Earn 客戶損失約 9 億美元。

總檢察長聲稱 Gemini 沒有提醒客戶其風險敞口，並且 Genesis 和 DCG 未能評估他們批准的貸款的質量。然後，他們試圖隱瞞 2022 年中期對沖基金三箭資本和另一家規模較小的交易對手拖欠金額達 11 億美元的貸款所造成的損失。 

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