$ 8.2 mil millones recaudados a través de sanciones por fraude criptográfico: informe de 2024 de la SEC

Sanciones económicas récord en 2024

Gran parte de los 8.200 millones de dólares de la SEC provinieron del caso Terraform Labs, que involucra a la extinta empresa y su director ejecutivo, Do Kwon. Ganó una sentencia de 4.500 millones de dólares contra Terraform Labs, que representó el 56% del informe del regulador de 2024.

El caso comenzó después del colapso de la criptomoneda Terra/Luna en 2022, que causó enormes pérdidas a los inversores. Se descubrió que Terraform Labs y Do Kwon habían engañado y defraudado a los inversores. La multa de 4.500 millones de dólares es ahora la mayor multa monetaria jamás impuesta por la SEC y es uno de los mayores casos de fraude de valores en la historia de Estados Unidos.

La SEC también tomó medidas contra Silvergate Capital con respecto a sus programas de cumplimiento, en particular su relación con FTX. También acusó a BarnBridge DAO de violar las regulaciones federales.

El regulador devolvió 345 millones de dólares a las personas afectadas por estos casos, lo que eleva la cantidad total devuelta a más de 2.700 millones de dólares desde 2021.

Además, la SEC recibió más de 45.000 denuncias en 2024, incluidas 24.000 de denunciantes, y les otorgó 255 millones de dólares. La agencia presentó 583 casos, una disminución del 26% en comparación con el año anterior.

• Las acciones individuales (casos individuales interpuestos contra empresas o personas) disminuyeron un 14%.
• Los procedimientos de seguimiento (casos que siguieron a condenas penales o medidas cautelares civiles) experimentaron una caída del 43%.
• Las acciones contra emisores (empresas que no presentan los documentos requeridos) cayeron un 51%.

El presidente de la SEC, Gary Gensler, defendió que los esfuerzos de la agencia ayudan a proteger a los inversores y promover la integridad en los mercados financieros. Afirmó que seguirá ateniéndose a los hechos y la ley dondequiera que conduzcan, responsabilizando a los infractores.

A muchos no les gustó el enfoque de Gary Gensler y querían que lo reemplazaran. La administración de Trump ya ha allanado el camino para lo que muchos esperan que sea un nuevo presidente amigable con las criptomonedas.

Sin embargo, algunos todavía están convencidos de que el enfoque de la SEC no es suficiente. Críticos como Miles Jennings de a16z creen que, si bien las multas elevadas pueden tener un efecto disuasorio, no abordan los problemas sistémicos de los mercados financieros. J ennings señaló que las sanciones no necesariamente previenen futuras recurrencias ni resuelven los problemas dentro de la industria.

Acción contra la tecnología

La SEC publicó los resultados del año fiscal 2024 para resaltar sus esfuerzos para proteger a los inversores y responsabilizar a los malhechores financieros, particularmente en las industrias de las criptomonedas y la tecnología. La agencia se apoyó en consejos públicos en un año en el que impuso cuantiosas sanciones económicas.

Mientras tanto, algunos críticos sostienen que el enfoque de la agencia no resuelve problemas sistémicos más profundos.

Además de los casos de criptomonedas, la SEC también se centró en tecnologías emergentes como la inteligencia artificial (IA), las redes sociales y la ciberseguridad. En algunos casos, las empresas engañaron a los inversores sobre el uso de la IA o no informaron con prontitud los dent cibernéticos.

Por ejemplo, QZ Asset Management fue acusada de afirmar falsamente que utilizaría tecnología de inteligencia artificial para generar tron rendimientos, y la Bolsa de Nueva York fue penalizada por no informar de un ciberataque.

De cero a Web3 Pro: su plan de lanzamiento profesional de 90 días