聯準會大瓜！SEC起訴前里奇蒙官員內幕交易，大賺超75萬美元

TradingKey - 據外媒11月18日消息，本月美國SEC以利用機密資訊從事內幕交易為由，對里奇蒙聯準銀行的一名前主管提起訴訟，監守自盜的獲利金額逾75萬美元。

美SEC指控稱，前聯準會大型和外國銀行組織（LFBO）小組副中心聯絡人Robert Thompson在就職期間利用「重大非公開信息」非法買賣了關於紐約社區銀行（New York Community Bancorp）和美國第一資本金融公司（Capital One Financial CORP）的股票。

43歲的Thompson自2004年開始在聯準會工作，今年早些時候在擔任銀行審查員，其職責是監管18家資產超過1000億美元的大型銀行。

SEC稱，「Thompson的每一筆非法交易都是基於他從工作中獲得的有關相關銀行即將發佈的收益公告或其他披露的重要非公開信息，他知道或相信這些信息會導致股價朝著有利於其股票或選擇權部位的方向移動。」

據悉，Thompson在提前看到Capital One當時每股獲利超預期的財報後，在2021年10月購買了這家銀行股票，隨後進行拋售，期間獲利79000萬美元。

法庭文件顯示，Thompson在2020年至今年2月期間，利用職務便利獲取機密信息從事了近70筆股票交易，賺取了約771,678美元。

對於前官員監守自盜一案，里奇蒙聯準銀行和FOMC委員會均發表了聲明。里奇蒙聯準銀行稱在調查期間全力配合，FOMC委員會譴責了這種行為，並強調了防止內幕交易的政策。